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各市場監(jiān)督管理所、執(zhí)法大隊，局機關各股室：

　　為增強經(jīng)營主體信用合規(guī)意識，提高市場監(jiān)管信用合規(guī)管理水平，提升經(jīng)營主體誠信水平，助推經(jīng)營主體持續(xù)健康發(fā)展，區(qū)局制定了《泉州市泉港區(qū)市場監(jiān)管信用合規(guī)指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們。請結(jié)合實際，指導經(jīng)營主體開展市場監(jiān)管信用合規(guī)建設。

泉州市泉港區(qū)市場監(jiān)督管理局

　　2023年10月24日   

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泉州市泉港區(qū)市場監(jiān)管信用合規(guī)建設指南

　　為鼓勵經(jīng)營者認真履行法定義務，積極承擔主體責任，加強自身信用建設，提升誠信意識和信用合規(guī)能力，防范化解市場監(jiān)管領域失信風險，提升經(jīng)營主體誠信水平，根據(jù)《市場主體登記管理條例》《市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理辦法》《市場監(jiān)督管理行政處罰信息公示規(guī)定》《市場監(jiān)督管理信用修復管理辦法》等規(guī)定，制定本指南。

　　一、總則

　　1.本指南所稱市場監(jiān)管信用合規(guī)是指經(jīng)營主體經(jīng)營活動符合市場監(jiān)管領域相關法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，未被列入經(jīng)營異常名錄或標注經(jīng)營異常狀態(tài)，未被列入嚴重違法失信名單。

　　2.本指南所稱市場監(jiān)管信用制度具體包括經(jīng)營主體年報、信息公示、信用懲戒、信用修復等。

　　3.本指南所指經(jīng)營主體是指在全區(qū)范圍內(nèi)登記的企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社等經(jīng)營主體。

　　4.本指南所稱合規(guī)管理，是指以預防和降低失信風險為目 的，以經(jīng)營者及其員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、風險應對、信用修復、信用培育等管理活動。

　　二、信用合規(guī)管理制度 

　　5.經(jīng)營主體信用合規(guī)制度建設應堅持有效適應、全面覆蓋、 客觀獨立、系統(tǒng)運作、公開易得等原則，兼顧成本與效率，充分體現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)督和外部制約，將合規(guī)制度落實到各個業(yè)務環(huán)節(jié)。

　　6.經(jīng)營主體可以根據(jù)所處行業(yè)、自身規(guī)模、發(fā)展階段等情況，建立符合實際、便于實施的合規(guī)管理制度，實現(xiàn)信用風險的識別、

　　預警、評估和應對。

　　7.鼓勵經(jīng)營主體在投資決策、生產(chǎn)經(jīng)營、銷售運營等各個環(huán)節(jié)建立健全合規(guī)風險識別機制：

　?。?）梳理自身經(jīng)營各環(huán)節(jié)的法律法規(guī)規(guī)定，對照業(yè)務流程和人員崗位設置，分析、建立信用風險臺賬；

　?。?）關注相關政策和法律法規(guī)變化、行業(yè)動態(tài)和監(jiān)管部門發(fā)布的典型案例，定期進行信用風險識別，分析風險源。

　　8.經(jīng)營主體可以對信用風險發(fā)生的概率、影響程度進行評估，同時可以進行風險等級分類，制定相應的防范措施進行分類管理。

　　9.經(jīng)營主體根據(jù)風險評估情況，建立信用風險應對機制，包括風險報告、防范措施、糾正措施、信用修復等方面內(nèi)容。對于性質(zhì)嚴重、違法后果重大的信用風險事件，應充分調(diào)配經(jīng)營主體自身資源進行整改，同時加強與監(jiān)管機構的溝通配合，最大程度化解風險、降低損失。

　　10.鼓勵經(jīng)營主體根據(jù)經(jīng)營規(guī)模設置信用合規(guī)管理部門或崗位。信用合規(guī)管理部門或崗位的主要職責包括:

　?。?）了解掌握經(jīng)營主體合規(guī)以及經(jīng)營主體信用合規(guī)政策規(guī)定，持續(xù)關注相關政策變化趨勢和動態(tài)，及時為決策層、高級管理層和業(yè)務部門提供信用合規(guī)建議；

　?。?）制定并更新企業(yè)信用合規(guī)政策，明確內(nèi)部信用合規(guī)要 求和流程，督促各業(yè)務部門貫徹落實，確保合規(guī)要求融入各項業(yè)務領域；

　?。?）審核、評估經(jīng)營主體變動和業(yè)務經(jīng)營的合規(guī)性，及時制止、糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為，并制定針對潛在不合規(guī)行為的應對措施；

　　（4）組織或協(xié)助業(yè)務、人事等部門開展信用合規(guī)培訓，并向業(yè)務部門和員工提供市場監(jiān)管信用合規(guī)咨詢；

　　（5）建立市場監(jiān)管信用合規(guī)報告制度，組織開展內(nèi)部信用 合規(guī)檢查，對發(fā)現(xiàn)的信用合規(guī)風險向管理層提出處理建議；

　　（6）妥善應對信用合規(guī)風險事件，就潛在或者已發(fā)生的失 信行為，組織制定應對和整改措施；

　?。?）其他與市場監(jiān)管信用合規(guī)有關的工作。

　　三、市場監(jiān)管信用合規(guī)主要內(nèi)容 

　　11.市場監(jiān)管包括主體資格、食品安全、藥品化妝品、特種設備、廣告、知識產(chǎn)權、價格、公平競爭、質(zhì)量監(jiān)管、計量、網(wǎng)絡商品交易等領域，涉及面廣，具體規(guī)定多。對其中較為常見多發(fā)的 41 項失信行為，泉州市泉港區(qū)市場監(jiān)管局梳理了相關違法行為的表現(xiàn)、法律依據(jù)、法律責任、合規(guī)建議及具體指導業(yè)務部門，供經(jīng)營主體評估信用風險時進行參考，詳見附件《泉州市泉港區(qū)市場監(jiān)管領域信用合規(guī)指導清單》（附件1）。

　　12.列入經(jīng)營異常名錄或嚴重違法失信名單，經(jīng)營主體可能受到的限制包括：

　?。?）申請行政許可、資質(zhì)、資格，委托承擔政府采購項目、工程招投標時受限；

　　（2）被列為重點監(jiān)管對象，執(zhí)法部門將提高檢查頻次，依法嚴格監(jiān)管；

　?。?）不能適用告知承諾制；

　?。?）不能被授予市場監(jiān)督管理部門榮譽稱號等表彰獎勵。

　　四、信用合規(guī)管理

　　13.鼓勵經(jīng)營主體加強信用合規(guī)審查，將信用合規(guī)審查嵌入 經(jīng)營管理流程。把合規(guī)管理融入各個崗位職責，開展合規(guī)風險識別、預警和應對處置。

　　14.經(jīng)營主體可以建立信用合規(guī)記錄，用于記錄經(jīng)營主體、 員工在經(jīng)營管理過程中相關信用合規(guī)審查的結(jié)果、潛在失信風險處置等情況。

　　15.倡導經(jīng)營主體建立失信風險處置機制。對可能發(fā)生失信 風險的，由負責信用合規(guī)的部門、崗位人員指導相關環(huán)節(jié)人員進行整改；同時通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程等，堵塞管理漏洞，提升信用合規(guī)水平。對于已經(jīng)發(fā)生信用合規(guī)風險的，應及時向管理層、合規(guī)部門或合規(guī)管理人員報告，啟動應對和整改措施，主動糾正違法失信行為、消除不良影響。

　　五、信用修復

　　16.市場監(jiān)管部門信用修復是指市場監(jiān)督管理部門按照規(guī)定 的程序，將符合條件的當事人依法移出經(jīng)營異常名錄、恢復個體工商戶正常記載狀態(tài)、提前移出嚴重違法失信名單、提前停止通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示行政處罰等相關信息，并依法解除相關管理措施，按照規(guī)定及時將信用修復信息與有關部門共享。

　　17.經(jīng)營主體應了解、熟悉市場監(jiān)管信用修復要求和流程， 及時申請信用修復，盡快恢復正常信用狀態(tài)。泉州市泉港區(qū)市場監(jiān)管局受理的信用修復范圍、信用修復具體條件、所需提交材料、修復途徑請見《泉州市泉港區(qū)市場監(jiān)管局信用修復指引》（附件 2）。

　　六、信用培育

　　18.鼓勵經(jīng)營主體把合規(guī)文化建設作為企業(yè)文化的核心組成 部分，與企業(yè)價值觀、發(fā)展戰(zhàn)略保持一致，在經(jīng)營主體內(nèi)部各個層級予以倡導和推行。

　　19.倡導經(jīng)營主體在其內(nèi)部建立、維護并推進信用合規(guī)文化。 將信用合規(guī)與員工績效、考核及職級晉升等掛鉤；企業(yè)負責人、高管以身作則，倡導誠信、合規(guī)理念，推行信用合規(guī)管理，維護自身誠信，防范因不合規(guī)行為給經(jīng)營帶來的損失。

　　20.經(jīng)營主體可以通過制定信用合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書、 舉辦信用合規(guī)座談等方式將信用合規(guī)理念傳遞至管理人員和一線員工，推動全員樹立合規(guī)意識、履行合規(guī)義務。

　　21.提高信用積累意識，經(jīng)營主體可以將自身合規(guī)建設情況 予以公開披露、宣傳，將合規(guī)文化傳遞至交易方、社會公眾，傳播經(jīng)營主體信用合規(guī)要求，引入外部監(jiān)督，營造良好合規(guī)環(huán)境。

　　22.經(jīng)營主體可以對照“守合同、重信用”企業(yè)公示、政府質(zhì)量獎等榮譽的評選標準，推動自身合規(guī)建設并積極參評，為經(jīng)營主體積累良好信用。泉州市泉港區(qū)市場監(jiān)管局將結(jié)合市局“扶龍”行動、品牌提升示范區(qū)建設等工作，加大對相關經(jīng)營主體信用合規(guī)的指導力度，引導企業(yè)開展合規(guī)建設，形成誠信經(jīng)營正反饋機制。

　　23.鼓勵大中型企業(yè)建立信用合規(guī)內(nèi)控機制。通過實施合規(guī)風險識別評估預警機制，全面梳理經(jīng)營管理活動中的合規(guī)風險，建立并定期更新合規(guī)風險數(shù)據(jù)庫，對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴重后果的風險及時預警。推進合規(guī)管理信息化建設，結(jié)合實際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓、違規(guī)行為記錄、合規(guī)審查等納入信息系統(tǒng)。建立合規(guī)管理與法務管理、內(nèi)務控制、風險管理等協(xié)同運作機制，提高管理效能。

　　附件：1.泉州市泉港區(qū)市場監(jiān)管領域信用合規(guī)指導清單

　　    2.泉州市泉港區(qū)市場監(jiān)管局信用修復指引